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多項(xiàng)選擇題依據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（），履行反洗錢義務(wù)。

A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.責(zé)任追究制度

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1.多項(xiàng)選擇題傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合作，結(jié)合各自優(yōu)勢，為證券二級(jí)市場的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會(huì)叫停的主要原因有（）

A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對(duì)應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場交易效率，提高資金流動(dòng)性
D.普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

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2.多項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）

A.通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務(wù)
D.及時(shí)通知客戶補(bǔ)倉

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3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實(shí)采取相關(guān)措施，重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）

A.傭金報(bào)備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致
B.對(duì)年齡70周歲以上的、購買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對(duì)象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在同業(yè)公會(huì)的金融產(chǎn)品銷售信息平臺(tái)中全面、準(zhǔn)確地填報(bào)、維護(hù)單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息

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4.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。

A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務(wù)登記證副本
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照

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5.多項(xiàng)選擇題證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)（）

A.應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
B.應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
C.應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

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