A.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則
B.證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)
C.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.價(jià)格
B.獲得批文
C.獲得批文時(shí)間
D.利率
A.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手段招攬客戶
B.采取進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶
C.開戶送禮品
D.將自己收集的各種股評(píng)信息發(fā)給客戶
A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.警告記過(guò)
C.降級(jí)、解聘
D.取消從業(yè)資格
A.客戶回訪
B.建立經(jīng)紀(jì)人檔案，執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕
C.將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核中
D.對(duì)經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.或與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）