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A.不具有發(fā)行股票、債券的真實(shí)內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的
B.不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的
C.以投資入股的方式非法吸收資金的
D.以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的
A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記
C.證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D.證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)
最新試題
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯誤的是（）
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。