判斷題證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。

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1.單項選擇題下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()

A.證券公司組織內部評估小組實施評估的,小組成員不應僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體
C.證券公司應結合自身治理結構,選擇由董事會或董事會授權管理層組織開展全面評估
D.證券公司委托外部中介機構開展評估的,應要求中介機構選派具備勝任能力的人員從事評估工作

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最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。

題型:判斷題

《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權()。

題型:多項選擇題

證券公司成立的證券業(yè)務子公司,如證券資產管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題

公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。

題型:判斷題