某網(wǎng)站在銷售避險(xiǎn)策略基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動(dòng)期間購買，尊享年化總收益10%”、“欲購從速”、“100%有保證”等不當(dāng)用語，且未充分揭示避險(xiǎn)策略基金投資風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了（）規(guī)定。
Ⅰ、禁止違規(guī)承諾收益
Ⅱ、禁止誤導(dǎo)性陳述
Ⅲ、禁止預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績
Ⅳ、禁止重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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某基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。
Ⅰ.要求基金銷售人員持續(xù)參與培訓(xùn)
Ⅱ.定期對(duì)基金銷售人員行為規(guī)范進(jìn)行檢查和監(jiān)督
Ⅲ.委托有從業(yè)資質(zhì)的人員代理銷售基金
Ⅳ.銷售人員以個(gè)人名義完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.向其父親提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議
B.待基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易
C.在基金投資前，征求其父的意見和建議
D.將基金定期報(bào)告提前向其父披露
A.38.46%
B.27.78%
C.25%
D.28.86%
基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并遵守以下行為規(guī)范（）。
Ⅰ.提供業(yè)績信息的原始出處
Ⅱ.不夸大過往業(yè)績
Ⅲ.不預(yù)測(cè)推介基金的未來業(yè)績
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢
B.辦理基金份額的登記
C.辦理基金份額申購和贖回
D.發(fā)售基金份額
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整