單項選擇題關(guān)于基金銷售、銷售支付、份額登記等基金服務(wù)機構(gòu)的市場準入監(jiān)管，說法錯誤的是（）。

A.從事基金銷售、銷售支付等相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定進行注冊或備案
B.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金管理人可以自行辦理其募集基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)
C.商業(yè)銀行符合一定條件時，可以向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構(gòu)實行核準制管理


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1.單項選擇題關(guān)于基金托管人職責終止后的處理措施，說法錯誤的是（）。

A.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責
C.基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)

2.單項選擇題關(guān)于基金年度報告中的基金財務(wù)會計報告，以下表述錯誤的是（）。

A.基金財務(wù)報表附注的是對報表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容進一步的解釋說明
B.基金財務(wù)會計報告包括資產(chǎn)負債表及其附注
C.基金財務(wù)報表附注需要披露編制基金財務(wù)報表所采用的主要會計政策和會計估計，會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
D.基金財務(wù)會計報表為報告期末的資產(chǎn)負債表，當年的利潤表，當年的所有者權(quán)益變動表

4.單項選擇題關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次，以下表述錯誤的是（）。

A.從橫向關(guān)系來看，在同一內(nèi)控層次內(nèi)，應(yīng)協(xié)調(diào)運作、相互制衡
B.從縱向關(guān)系來看，下級受上級監(jiān)督，上級具有決定權(quán)，不受下級監(jiān)督
C.經(jīng)過橫向和縱向的核查和制約，才能更好的降低風險
D.基金管理人應(yīng)建立關(guān)鍵崗位輪崗和定期稽查制度，杜絕中層管理人員串通作案

5.單項選擇題關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，說法錯誤的是（）。

A.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效
B.授權(quán)要適當，對已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)
C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標準和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
D.公司員工應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責，管理層因責任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍