單項選擇題根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級和跟蹤評級。資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）跟蹤評級報告。

A.每年至少公告一次
B.每年至少公告兩次
C.每兩年至少公告一次
D.每兩年至少公告三次


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2.多項選擇題證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括（）。

A.沒收違法所得
B.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.處以非法融資融券等值以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

3.多項選擇題證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款
B.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以罰款
D.中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件

4.多項選擇題在居間合同中，居間人不得要求支付報酬，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情形包括（）。

A.居間人未促成合同成立的
B.居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實，損害委托人利益的
C.居間人提供虛假情況，損害委托人利益的
D.居間人促成訂立合同后，因合同一方違約致使合同被解除的

5.多項選擇題關(guān)于留置權(quán)人的義務(wù)，下列說法正確的有（）。

A.妥善保管留置物
B.不得擅自出租或處分留置物
C.留置權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)消滅時，留置權(quán)人應(yīng)將留置物返還給債務(wù)人
D.在留置權(quán)的實現(xiàn)過程中，不得變賣該留置財產(chǎn)

最新試題

關(guān)于虛假出資罪的表述，下列說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

依據(jù)《公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司中，因人民法院強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東優(yōu)先購買權(quán)的行使期限為（）日。

題型：單項選擇題

根據(jù)預(yù)算法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)國庫制度的表述中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

收購人可以通過（）的方式成為一個上市公司的控股股東。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（）前發(fā)行證券。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

題型：多項選擇題

關(guān)于留置權(quán)人的義務(wù)，下列說法正確的有（）。

題型：多項選擇題

證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，依法可采取的措施包括（）。

題型：多項選擇題

下列屬于合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款的有（）。

題型：多項選擇題

關(guān)于訂立合同所采取的形式，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題