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A.獨立開戶
B.人員獨立
C.賬戶間有效隔離
D.獨立運作
A.自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式等基本信息
B.學(xué)習(xí)工作經(jīng)歷和投資經(jīng)驗
C.評估風(fēng)險承受能力的重要信息
D.誠信記錄
E.法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)、經(jīng)營范疇等
A.建立第三方機構(gòu)遴選機制，并按規(guī)定選聘第三方機構(gòu)
B.對于聘請第三方機構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，核查其是否具備相應(yīng)的資質(zhì)，并進行盡職調(diào)查，取得相應(yīng)的證明文件，形成盡調(diào)報告
C.投資建議審核，投資顧問僅具有建議權(quán)，管理人對投資建議有選擇權(quán)，資管合同中不得約定管理人必須執(zhí)行第三方機構(gòu)的投資指令
D.向第三方機構(gòu)支付費用，要防范利益輸送
E.第三方機構(gòu)不得以自有資金或募集資金投資于結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品劣后級份額
F.聘請第三方機構(gòu)的信披要求
最新試題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。