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辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)公司（包含同一實際控制人的情況），且交易對手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進行。
銀行辦理交易背景為進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注進料加工企業(yè)結(jié)算方式由差額結(jié)算突然改為全額收支結(jié)算，頻繁辦理衍生產(chǎn)品。
代理方出口項下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項時，需進入其待核查賬戶。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行應(yīng)根據(jù)“關(guān)注客戶”管理要求，審核相關(guān)衍生產(chǎn)品交易的基礎(chǔ)交易背景材料。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點關(guān)注結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎(chǔ)上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風(fēng)險揭示。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，重點關(guān)注基本要素齊全、合理，資料之間內(nèi)容一致，業(yè)務(wù)邏輯合理，符合國際商業(yè)慣例，無明顯、實質(zhì)性矛盾，所揭示信息需明確表明基礎(chǔ)交易為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點關(guān)注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。