A.董事會
B.直接從事業(yè)務經(jīng)營活動的相關人員
C.合規(guī)部門
D.經(jīng)理層
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人
B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為
A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露
B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露
C.信息披露包括公開披露和向特定對象披露
D.證券公司應通過本*公司網(wǎng)站、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺披露私募產(chǎn)品相關信息
A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過失
C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益
A.10
B.30
C.60
D.90
A.不得買賣基金份額
B.可以買賣國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的證券衍生品種
C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票
D.可以買賣債券
最新試題
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
以下關于證券經(jīng)營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。