判斷題客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，《授權(quán)委托書》中“被授權(quán)的事項(xiàng)范圍”表述必須清晰明確，不能含糊不清，不得使用全權(quán)委托字樣替代具體事項(xiàng)。

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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動(dòng)有（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

3.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》

4.多項(xiàng)選擇題與股票相比，權(quán)證具有哪些需要投資者特別注意的風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.杠桿效應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.錯(cuò)過到期日風(fēng)險(xiǎn)
D.時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題在我國，存在以下哪些情形時(shí)，有關(guān)證券不能進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。（）

A.認(rèn)購的新股，可轉(zhuǎn)債或送配股等在未到帳之前
B.配股認(rèn)購期間的配股權(quán)證
C.當(dāng)日委托交易的證券
D.退市的股份

最新試題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

以下屬于信息披露違法行為的有（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。

題型：判斷題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型：判斷題

并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型：判斷題

賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）

題型：單項(xiàng)選擇題