單項選擇題關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，下列描述正確的是（）

A.可以不獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準，直接參與計劃的投資
B.應(yīng)當與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益，可以承擔(dān)不同風(fēng)險
C.參與份額比例為20%
D.可以參與劣后級份額，承擔(dān)產(chǎn)品全部投資風(fēng)險


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1.單項選擇題下列不屬于金融機構(gòu)對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理要求的是（）

A.資金單獨管理
B.單獨建賬
C.單獨核算
D.單募集賬戶

2.單項選擇題由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分。下列不屬于處罰范圍的是（）

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
D.未定期對客戶進行教育指導(dǎo)的

4.單項選擇題關(guān)于風(fēng)險管理子公司業(yè)務(wù)規(guī)范描述錯誤的是（）

A.風(fēng)險管理公司應(yīng)當建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
B.風(fēng)險管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當建立投資者適當性管理制度，對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理
C.將適當?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻簦蚩蛻舫浞纸沂緲I(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險
D.風(fēng)險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下，也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結(jié)果

5.單項選擇題證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，下面不屬于內(nèi)幕交易的情形（）

A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易
C.泄露該信息，他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息，但未交易的

最新試題

在自動贖回結(jié)構(gòu)中，典型的自動贖回條件是當標的資產(chǎn)在既定日期的價格上漲達到或者超過初始價格的100%或者（）。

題型：單項選擇題

變凸后收益率曲線的凸度會變大，如果用利率的相對變化來衡量，意味著中間期限的利率向上移動，而長短期限的利率向下移動。（）

題型：判斷題

季節(jié)性分析只適用于特定品種的（）。

題型：單項選擇題

CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。（）

題型：判斷題

對于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風(fēng)險管理的工具。

題型：多項選擇題

下列選項中，屬于非可交割券的有（）。

題型：多項選擇題

（）是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時即終止，投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益，而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計算產(chǎn)品的價值并贖回該產(chǎn)品。

題型：單項選擇題

收益率曲線變得更凸后，中間期限的利率相對向下移動，而長短期限的利率則相對向上移動。（）

題型：判斷題

關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

通過分散投資，將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中，可以在不提高投資風(fēng)險的同時提高預(yù)期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。（）

題型：判斷題