根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
Ⅰ.主管人員
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實(shí)際控制人
Ⅳ.其他直接責(zé)任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位一視同仁，遵守公正、公平原則，這意味著（）。
Ⅰ.發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守隔離墻制度
Ⅱ.不得在同一時(shí)點(diǎn)就同一個(gè)問題向不同的投資者或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測(cè)或建議
Ⅲ.不得根據(jù)委托單位財(cái)務(wù)狀況提出適合不同委托單位的特定投資組合建議
Ⅳ.不得根據(jù)委托單位或投資人的投資經(jīng)驗(yàn)和目的不同推薦不同的投資組合建議
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易
B.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
C.證券公司可以自主選擇接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立
A.最近六個(gè)月內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
B.公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
C.具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
A.合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格
B.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
某個(gè)人投資者欲參與中國(guó)存托憑證交易，其應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日資金賬戶內(nèi)的資金不低于人民幣50萬元
Ⅱ.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）
Ⅲ.不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄
Ⅳ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）