單項(xiàng)選擇題案例：某支行行長(zhǎng)以其配偶的名義，向某授信客戶(hù)借款200萬(wàn)元用于購(gòu)房。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶(hù)或與行有業(yè)務(wù)往來(lái)的利益關(guān)系人借款或過(guò)渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶(hù)資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁為民間借貸資金提供擔(dān)保
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品


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1.單項(xiàng)選擇題案例：2015年“一個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”飛行檢查發(fā)現(xiàn)，飛行檢查發(fā)現(xiàn)，個(gè)別客戶(hù)經(jīng)理留存蓋有客戶(hù)印章的空白轉(zhuǎn)賬支票、空白支款憑證等重要空白憑證。該案例違反“十二禁”哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶(hù)或與行有業(yè)務(wù)往來(lái)的利益關(guān)系人借款或過(guò)渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶(hù)資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

2.單項(xiàng)選擇題案例：2012年8月15日，某支行客戶(hù)經(jīng)理張某利用其岳母賬戶(hù)歸集200萬(wàn)資金（資金來(lái)源為張某自己和支行另一職工季某各100萬(wàn)元），為該支行授信客戶(hù)某投資管理有限公司歸還到期貸款。該案例違反“十二禁”哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶(hù)或與行有業(yè)務(wù)往來(lái)的利益關(guān)系人借款或過(guò)渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶(hù)資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

3.單項(xiàng)選擇題案例：某支行于2012年2月至4月期間，憑借某信息咨詢(xún)有限公司提供的查詢(xún)授權(quán)書(shū)，在未與客戶(hù)發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系的情況下，以信用卡審批為由查詢(xún)了3.2萬(wàn)余人個(gè)人信用報(bào)告，并將部分查詢(xún)結(jié)果提供給咨詢(xún)公司。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶(hù)或與行有業(yè)務(wù)往來(lái)的利益關(guān)系人借款或過(guò)渡資金
C.倒賣(mài)或違規(guī)泄露客戶(hù)信息，盜取、私自修改客戶(hù)信息，泄露行商業(yè)秘密
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

4.單項(xiàng)選擇題案例：某管戶(hù)客戶(hù)經(jīng)理王某于2014年8月25日向授信客戶(hù)某石化有限公司法人袁某借款5萬(wàn)元，該筆資金通過(guò)某石化有限公司賬戶(hù)匯款至王某個(gè)人賬戶(hù)，王某解釋借款主要用于歸還員工當(dāng)期信用卡透支。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶(hù)或與行有業(yè)務(wù)往來(lái)的利益關(guān)系人借款或過(guò)渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶(hù)資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品

5.單項(xiàng)選擇題案例：授信企業(yè)法人代表周某轉(zhuǎn)入行員工劉某個(gè)人賬戶(hù)50萬(wàn)元，該筆資金由劉某于次日購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品（以劉某名義購(gòu)買(mǎi)）。員工劉某解釋為，該筆資金是為完成分行存款任務(wù)向周某推薦購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，因當(dāng)時(shí)周某在外地，故資金打到劉某賬戶(hù)，由劉某購(gòu)買(mǎi)。該案例違反十二禁哪一條規(guī)定（）。

A.嚴(yán)禁參與民間資金借貸；參與非法集資活動(dòng)；充當(dāng)資金掮客、票據(jù)掮客
B.嚴(yán)禁為了個(gè)人或親屬生活消費(fèi)或理財(cái)投資的目的向行客戶(hù)或與行有業(yè)務(wù)往來(lái)的利益關(guān)系人借款或過(guò)渡資金
C.嚴(yán)禁以本人資金、親屬資金、其他客戶(hù)資金、信貸資金等直接或間接為他人貸款周轉(zhuǎn)、驗(yàn)資、投資等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等提供幫助
D.嚴(yán)禁以個(gè)人名義代客購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)、基金、集合信托計(jì)劃等
E.嚴(yán)禁違規(guī)代客辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)；代客保管、傳遞重要物品