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根據《反洗錢法》,金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時,應經()的批準或授權。
分支機構受理業(yè)務時,如發(fā)現客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯絡員報告,反洗錢聯絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
()是分支機構反洗錢工作的第一責任人,對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容()。
金融機構發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內()。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構處()罰款。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數據需求。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。
分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經紀人直接接觸、聯絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。