A.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建設(shè)和行動(dòng)等各項(xiàng)相關(guān)事項(xiàng)
B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯恐?，保持?dú)立性與客觀性
C.基金從業(yè)人員牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
D.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時(shí)，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費(fèi)率較高的基金品種
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A.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
B.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
C.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值
D.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額-后端收費(fèi)金額
A.分級(jí)基金
B.發(fā)起式基金
C.ETF及聯(lián)接基金
D.QDII基金
A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性
B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
A.托管人的法定名稱或者住所變更
B.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.托管人召集基金份額持有人大會(huì)
D.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20%
A.合格境外投資者投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)
B.境內(nèi)募集資金投資于境外證券的基金
C.境內(nèi)推介境外募集并運(yùn)作的基金
D.境內(nèi)募集并運(yùn)作的私募股權(quán)投資基金
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。