私募基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()
Ⅰ全面性原則,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員,并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)
Ⅱ相互制約原則,組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約
Ⅲ執(zhí)行有效原則,通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行
Ⅳ獨(dú)立性原則,各部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離
Ⅴ成本效益原則,以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果,內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配,契合自身實(shí)際情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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A.10個(gè)工作日
B.15個(gè)工作日
C.20個(gè)工作日
D.25個(gè)工作日
A.完善公司治理結(jié)構(gòu)
B.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)
C.為企業(yè)提供投資服務(wù)
D.提供再融資服務(wù)
從事私募基金業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則,維護(hù)投資者合法權(quán)益,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
Ⅰ自愿
Ⅱ公平
Ⅲ誠(chéng)實(shí)信用
Ⅳ公正
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有時(shí)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)
D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報(bào)告
股權(quán)投資基金的投資備忘錄一般包括()
Ⅰ投資達(dá)成的條件
Ⅱ投資方建議的主要投資條款
Ⅲ保密條款
Ⅳ排他性條款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是()。
會(huì)員代表大會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),其職權(quán)包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)Ⅲ制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)
為了完善股權(quán)投資基金()制度,引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理,基金業(yè)協(xié)會(huì)引入法律中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查,并出具法律意見(jiàn)書(shū)。
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失?、螅缙诎l(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權(quán)投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉(zhuǎn)換債等準(zhǔn)股權(quán)方式融資
合伙型股權(quán)投資基金的出資,可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實(shí)行()。
下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()。
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?、?通過(guò)研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲取Ⅲ.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過(guò)各類(lèi)會(huì)議獲取Ⅴ.通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取
創(chuàng)投國(guó)十條要求加強(qiáng)各方統(tǒng)籌協(xié)調(diào),建立部門(mén)之間、部門(mén)與地方之間政策協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,從而增強(qiáng)政策()。
在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項(xiàng)是()。
下列說(shuō)法關(guān)于股權(quán)投資基金退出,錯(cuò)誤的是()