A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置
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A.保險專業(yè)代理公司、金融機構類保險兼業(yè)代理機構按照公司反洗錢法律義務要求識別客戶身份。
B.公司在辦理業(yè)務時能夠及時獲得客戶身份信息，必要時，可以從保險專業(yè)代理公司、金融機構類保險兼業(yè)代理機構獲得客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
C.公司為保險專業(yè)代理公司、金融機構類保險兼業(yè)代理機構代其識別客戶身份提供培訓等必要協(xié)助。
D.保險專業(yè)代理公司、金融機構類保險兼業(yè)代理機構應按照公司要求開展反洗錢大額交易和可疑交易識別工作。
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的；
B.對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的；
C.客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的；
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的；
E.履行客戶身份識別義務時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
A.建立（或者維持現(xiàn)有）業(yè)務關系前，獲得高級管理層的批準或者授權。
B.進一步深入了解客戶資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況、任職公司經(jīng)營狀況等信息。
C.在業(yè)務關系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測的頻率和強度。
D.每半年開展一次定期審核。
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的。
B.客戶行為或者交易情況沒有出現(xiàn)異常。
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的。
D.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶姓名或者名稱與國務院有關部門、機構和司法機關依法要求金融機構行政調查或者關注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
A.根據(jù)公司客戶身份識別要求，收集相關客戶信息；針對銷售環(huán)節(jié)未完整準確采集或錄入導致的客戶實際身份信息與核心系統(tǒng)不一致、紙質投保單信息與核心系統(tǒng)不一致、后續(xù)業(yè)務環(huán)節(jié)無法獲取客戶完整的反洗錢身份識別相關材料等問題，負責重新采集并發(fā)起信息批改或維護。
B.在銷售活動中，關注客戶、資金和交易是否與洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動有關，如發(fā)現(xiàn)異常情形，將發(fā)現(xiàn)的線索隨業(yè)務資料提交業(yè)務管理部門。
C.負責按反洗錢牽頭部門提出的培訓要求組織對所轄條線人員及其管理的銷售人員、代理機構進行反洗錢宣導培訓，并作好相關工作記錄檔案的建立和留存。
D.協(xié)助配合對該部門和條線的反洗錢檢查與考核，對發(fā)現(xiàn)問題進行整改并跟進整改情況。
最新試題
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。