A.在監(jiān)管限額下頻繁辦理現(xiàn)金交易
B.單筆現(xiàn)金交易金額較大
C.頻繁辦理現(xiàn)金累計(jì)金額較大的
D.頻繁在中國(guó)銀行開立或兌付連號(hào)票據(jù)的
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A.由需求機(jī)構(gòu)檔案調(diào)閱申請(qǐng)人員登陸“OCR系統(tǒng)”提交調(diào)閱申請(qǐng)，申請(qǐng)類型選擇“異機(jī)構(gòu)影像調(diào)閱”
B.寫明調(diào)閱的“生效開始時(shí)間”、“生效結(jié)束時(shí)間”、“申請(qǐng)事由”、“申請(qǐng)依據(jù)”及“調(diào)閱操作員”等信息后在線提交申請(qǐng)
C.經(jīng)異機(jī)構(gòu)行領(lǐng)導(dǎo)、檔案管理部門等逐級(jí)審批通過后，需求機(jī)構(gòu)影像用戶可登陸“OCR系統(tǒng)”在生效期限內(nèi)，進(jìn)行該筆申請(qǐng)的影像調(diào)閱
D.經(jīng)異機(jī)構(gòu)行領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審批通過后，需求機(jī)構(gòu)影像用戶可登陸“OCR系統(tǒng)”在生效期限內(nèi)，進(jìn)行該筆申請(qǐng)的影像調(diào)閱
A.由受過專業(yè)培訓(xùn)且考試合格的收繳人員雙人復(fù)核后辦理
B.全程不得離開客戶視線
C.當(dāng)著客戶的面在假人民幣正面及背面水印處蓋上“假幣”章
D.假外幣當(dāng)著客戶的面裝入專用章后，立即在封口處蓋上“假幣”章
A.驗(yàn)箱
B.驗(yàn)鎖
C.驗(yàn)卡封
D.驗(yàn)身份證
A.嚴(yán)控重空憑證、有價(jià)單證丟失被盜
B.加大重空憑證防偽管控力度
C.嚴(yán)控重空憑證手工銷號(hào)操作風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶經(jīng)理每天對(duì)柜員重空進(jìn)行核查
A.嚴(yán)禁印章失竊、遺失或被盜
B.嚴(yán)禁在空白憑證上加蓋印章，嚴(yán)禁在關(guān)鍵信息缺失、字跡模糊的文件上加蓋印章
C.嚴(yán)禁違規(guī)刻制印章、違規(guī)掃描印模、違規(guī)攜帶印章外出
D.及時(shí)清繳和銷毀閑置印章，做好銷毀全程錄像留檔，嚴(yán)禁違規(guī)使用已停用印章
最新試題
對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請(qǐng)，省行財(cái)務(wù)管理部門審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營(yíng)控制部。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國(guó)內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整表{客戶號(hào)}{調(diào)整日期}”。
冠字號(hào)碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長(zhǎng)辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時(shí)間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時(shí)、分次進(jìn)行，檢查時(shí)應(yīng)對(duì)成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無(wú)特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長(zhǎng)）審簽，員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國(guó)（境）。