A.若基金管理公司在該基金運作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風險自擔、盈虧自負、歷史業(yè)績不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動過激，交由當?shù)毓矙C關處理
C.若該銀行網(wǎng)點和理財經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯，提供相關資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應義務
D.若該銀行理財經(jīng)理在張先生購買該基金前主動向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔其相應法律責任
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A.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果應當定期更新
B.基金銷售機構(gòu)應當定期開展投資者適當性管理自查
C.基金銷售機構(gòu)要加強對銷售人員的日常管理，定期對銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機構(gòu)應當定期或不定期提示基金投資人重新接受風險承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問機構(gòu)
B.基金銷售支付機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金注冊登記機構(gòu)
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風險評價，在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于基金產(chǎn)品或者服務風險評價的結(jié)果，以下表述正確的是（）。
A.基金風險產(chǎn)品評價的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風險評價的結(jié)果進行更新后，與投資者的風險承受能力不匹配，基金募集機構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風險評價的結(jié)果不能作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風險評價結(jié)果無需保留
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風險評價，在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對基金產(chǎn)品進行風險評價時，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評估（）。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復雜、不易估值導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進行募集的產(chǎn)品或者服務。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務的流動性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風險評價，在評價基金產(chǎn)品的風險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于開展基金產(chǎn)品風險評價，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、第三方基金評級或評價機構(gòu)可以進行基金產(chǎn)品的風險評價。
Ⅱ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的“投資者適當性管理實施指引”中，將基金產(chǎn)品風險等級分為5級。
Ⅲ、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，是基金產(chǎn)品風險評價需要關注的重要因素。
Ⅳ、對于結(jié)構(gòu)復雜、不易估值的基金產(chǎn)品，在進行風險評價時要審慎評估。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
已知某公司年銷售收入是1000萬元，其年均應收賬款為50萬元，那么該公司收回一次賬面上全部應收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關情況。小王以下關于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權(quán)限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。