多項選擇題參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則，參與者應(yīng)當(dāng)（）

A.自主報價
B.自選對手
C.自行清算
D.自擔(dān)風(fēng)險


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1.多項選擇題上海清算所風(fēng)險準(zhǔn)備資源包括（）

A.違約清算會員交納的保證金
B.違約清算會員交納的債券凈額清算業(yè)務(wù)清算基金
C.上海清算所風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.未違約清算會員交納的清算基金

2.多項選擇題交易員有下列哪些情形之一的，交易中心注銷其交易員資格（）

A.違反銀行間本幣市場相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、本辦法及《職業(yè)操守指引》的
B.年檢材料存在重大遺漏或虛假信息的
C.未達(dá)到后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)定要求的
D.交易員資格被暫停時間超過兩年的

3.多項選擇題證券公司發(fā)行短期融資券募集資金不得用于（）

A.固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設(shè)
B.股票二級市場投資
C.為客戶證券交易提供融資
D.長期股權(quán)投資

4.多項選擇題市場參與者擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券的，由人民銀行給予如下處理（）

A.警告
B.可處三萬元人民幣以下罰款
C.可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

5.多項選擇題市場參與者遠(yuǎn)期交易完整合同包括（）

A.遠(yuǎn)期交易主協(xié)議
B.同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單
C.交易雙方認(rèn)為必要時簽訂的補(bǔ)充合同
D.交割單