A.3，3
B.6，3
C.3，6
D.6，6
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險具有主觀性，可以通過內(nèi)部控制完全避免
B.基金管理人內(nèi)部控制體系應(yīng)包含風(fēng)險評估機(jī)制
C.基金管理人經(jīng)營風(fēng)險包含外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險
D.基金管理人應(yīng)制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施
A.專業(yè)性原則
B.公正性原則
C.成本效益原則
D.獨(dú)立性原則
A.注冊登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.中央結(jié)算公司
D.銷售機(jī)構(gòu)
A.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動
B.該信息屬于法律要求披露的信息
C.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息
D.客戶允許披露該信息
A.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀
B.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金公司和信托公司
C.銀行、保險等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.隨著我國居民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
利潤原則是指（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。