A.為其他機構、個人或者資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務
B.在資產管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調查或者投資運作
C.在資產管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議
D.在資產管理合同中約定管理人根據委托人或其指定第三方的意見行使資產管理計劃所持證券的權利
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A.不得與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易
B.未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業(yè)務合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務
D.收取超過履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機構規(guī)避監(jiān)管或實施監(jiān)管套利提供便利
A.未按照本辦法規(guī)定進行事件報告，存在遲報、漏報、謊報或者瞞報的
B.未妥善保存證據，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關文件、資料和證據的
C.未按照中國證監(jiān)會信息安全通報要求及時采取風險防控措施，導致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國證監(jiān)會或者其派出機構的要求進行整改或者整改不到位，導致信息安全事件發(fā)生的
A.期貨內幕交易罪
B.操縱期貨市場罪
C.挪用資金罪
D.利用未公開信息交易罪
A.可能嚴重影響凈資本、流動性或其他風險監(jiān)管指標的情形
B.開展重大創(chuàng)新業(yè)務、確定自有資金投資規(guī)模限額、確定經營計劃和業(yè)務規(guī)模等
C.預期或已經出現重大內部風險狀況
D.預期或已經出現重大外部風險和政策變化事件
A.知曉期貨交易風險、期貨公司不得做獲利保證
B.知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托、客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任
C.知曉從業(yè)人員資格公示網址、期貨保證金安全存管的有關規(guī)定
D.知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址、應當妥善保管密碼
最新試題
季節(jié)性分析只適用于特定品種的（）。
某年7月中旬，某銅進口貿易商與一家需要采購銅材的銅桿廠經過協商，同意以低于9月銅期貨合約價格100元/噸的價格，作為雙方現貨交易的最終成交價，并由銅桿廠點定9月銅期貨合約的盤面價格作為現貨計價基準。簽訂基差貿易合同后，銅桿廠為規(guī)避風險，考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價為57500元/噸的平值9月銅看漲期權，支付權利金100元/噸。如果9月銅期貨合約盤中價格一度跌至55700元/噸，銅桿廠以55700元/噸的期貨價格為計價基準進行交易，此時銅桿廠買入的看漲期權也已跌至幾乎為0，則銅桿廠實際采購價為（）元/噸。
買賣雙方在貿易合同中約定某批次現貨的結算價格等于某個期貨合約的價格加上一定的升貼水，這種貿易方式稱為（）。
關于收益增強結構，下列說法錯誤的是（）。
下列選項中，屬于非可交割券的有（）。
發(fā)行100萬的本金保護型結構化產品，掛鉤標的為上證50指數，期末產品的平均收益率為max（0，指數漲跌幅），若發(fā)行時上證50指數點位為2500，產品參與率為0.52，則當指數上漲100個點時，產品損益（）。
多元線性回歸模型的基本假定有()。
對我國境外投資企業(yè)而言，主要面臨風險有（）。
從市場實踐來看，商品遠期交易市場主要有（）。
期貨經營機構根據保險公司保險產品的條款以及保險公司的風險管理需求，開發(fā)設計相應的場外期權合約，場外期權合約的設計要素包括（）。