A.在風險可控的情況下，為達經(jīng)營目標，適當?shù)膬瓤刂贫瓤梢詮膶拡?zhí)行
B.對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)及相關工作進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估
C.識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與內部監(jiān)督機制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標準
B.客戶的保證金屬于客戶所有
C.保證金除規(guī)定用途外，嚴禁挪作他用
D.不可以使用客戶保證金支付手續(xù)費和稅款
A.賣出套期保值
B.買入套期保值
C.蝶式套期保值
D.交叉套期保值
A.基差是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與相同商品或資產(chǎn)的某一特定期貨合約價格間的價差。用公式可表示為：基差=現(xiàn)貨價格－期貨價格。
B.通常情況下，期貨價格低于現(xiàn)貨價格，基差應該為正值。基差小于0的市場稱為正向市場，基差大于0的市場稱為反向市場。
C.基差代數(shù)值變大，稱為“走強”（Stronger）?；钭邚姵Ｒ姷那樾斡校含F(xiàn)貨價格漲幅超過期貨價格漲幅，以及現(xiàn)貨價格跌幅小于期貨價格跌幅。這意味著，相對于期貨價格表現(xiàn)而言，現(xiàn)貨價格走勢相對較強。
D.基差代數(shù)值變小，稱為“走弱”（Weaker）?；钭呷醭Ｒ姷那樾斡校含F(xiàn)貨價格漲幅小于期貨價格漲幅，以及現(xiàn)貨價格跌幅超過期貨價格跌幅。這意味著，相對于期貨價格表現(xiàn)而言，現(xiàn)貨價格走勢相對較弱
A.互聯(lián)網(wǎng)開戶對象僅限于自然人和金融機構
B.期貨公司應健全互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度、技術方案、操作風險和風險識別、評估與控制體系，確保符合期貨市場開戶管理、投資者適當性管理等有關規(guī)定
C.期貨公司通過監(jiān)管部門指定的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶
D.期貨公司采用數(shù)字證書認證方式為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶，簽發(fā)的數(shù)字證書應當使用經(jīng)國務院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準設立的電子認證服務機構提供的數(shù)字證書，并確保數(shù)字證書記載的個人信息與賬戶有關個人信息保持一致
A.交易單位、報價單位
B.最小變動價位
C.每日價格最大波動限制
D.合約交割月份及價格
最新試題
某年7月中旬，某銅進口貿(mào)易商與一家需要采購銅材的銅桿廠經(jīng)過協(xié)商，同意以低于9月銅期貨合約價格100元/噸的價格，作為雙方現(xiàn)貨交易的最終成交價，并由銅桿廠點定9月銅期貨合約的盤面價格作為現(xiàn)貨計價基準。簽訂基差貿(mào)易合同后，銅桿廠為規(guī)避風險，考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價為57500元/噸的平值9月銅看漲期權，支付權利金100元/噸。如果9月銅期貨合約盤中價格一度跌至55700元/噸，銅桿廠以55700元/噸的期貨價格為計價基準進行交易，此時銅桿廠買入的看漲期權也已跌至幾乎為0，則銅桿廠實際采購價為（）元/噸。
就國內持倉分析來說，按照規(guī)定，國內期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達到一定級別時，交易所會在每日收盤后將當日交易量和持倉量排名前（）位的會員持倉和成交予以公布。
買賣雙方在貿(mào)易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結算價格等于某個期貨合約的價格加上一定的升貼水，這種貿(mào)易方式稱為（）。
從市場實踐來看，商品遠期交易市場主要有（）。
期現(xiàn)互轉套利策略執(zhí)行的關鍵是（）。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的（）。
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。（）
假設一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負債結構的同時，將固定的利息支出轉變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
關于收益增強結構，下列說法錯誤的是（）。
關于上海清算所的鐵礦石掉期合約，以下說法錯誤的是（）。