單項(xiàng)選擇題關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)牌照
B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)
C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行備案
D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)成為會(huì)員


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1.單項(xiàng)選擇題股權(quán)投資基金的收益分配,主要在()之間進(jìn)行。

A.投資者和托管人
B.投資者和管理人
C.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.管理人和托管人

2.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指()。

A.以最小成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果
B.以最小成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)
C.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果
D.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)劃,關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),以下表述正確的是()。

A.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職
B.管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會(huì)
C.管理公司應(yīng)當(dāng)具備1名專(zhuān)職的財(cái)務(wù)總監(jiān)
D.管理公司應(yīng)當(dāng)至少具備1名專(zhuān)職的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

4.單項(xiàng)選擇題投資機(jī)構(gòu)可通過(guò)參與被投資企業(yè)公司治理的方式對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施跟蹤和監(jiān)控,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參加被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))的形式參與公司治理
B.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參加或列席董事會(huì)的形式參與公司治理
C.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理
D.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)參加或列席監(jiān)事會(huì)的形式參與公司治理

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于大宗交易,以下說(shuō)法正確的是()。

A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊,有利于市場(chǎng)穩(wěn)定
B.沒(méi)有規(guī)定最低限額
C.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高
D.定價(jià)由交易雙方確定,沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活