判斷題《反恐怖主義法》規(guī)定,任何單位和個人都有協(xié)助、配合有關部門開展反恐怖主義工作的義務,發(fā)現(xiàn)恐怖活動嫌疑或者恐怖活動嫌疑人員的,應當及時向公安機關或者有關部門報告。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題客戶身份識別措施一般不包括:()

A.使用可靠的、來源獨立的文件、數據或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份,對于非自然人客戶,應采取合理措施了解其所有權和控制結構
C.了解客戶交易的目的和性質
D.采取合理措施了解公司的生產經營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調查,嚴格審查與客戶進行的交易,確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致

2.單項選擇題證券期貨業(yè)機構常見的洗錢活動沒有以下哪項()

A.內幕交易
B.操縱市場
C.利益輸送
D.民間借貸

3.單項選擇題可疑交易的特征不包括()

A.在交易金額、頻率、流向、性質等方面存在異常
B.交易與客戶身份不符
C.交易與經營性質不符
D.交易超過規(guī)定金額

4.單項選擇題金融機構應當對恐怖活動組織及恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測,不包括以下哪項?()

A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
C.中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。
D.申請人及其高級管理人員最近5年內未因利用支付業(yè)務實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業(yè)務等受過處罰。

5.單項選擇題一個典型、完整的洗錢過程,一般不包含()。

A.犯罪階段
B.放置階段
C.離析階段
D.融合階段

最新試題

分支機構前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。

題型:單項選擇題

以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容()。

題型:單項選擇題

公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權國家公布的制裁名單。()

題型:單項選擇題

自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()

題型:單項選擇題

《金融機構反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。

題型:單項選擇題

現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:單項選擇題

金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內()。

題型:單項選擇題

金融機構應要求其境外分支機構和附屬機構在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內,執(zhí)行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構和附屬機構實施《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構應向()報告。

題型:單項選擇題

法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。

題型:單項選擇題

反洗錢行政調查中對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料,可以予以()。

題型:單項選擇題