A.合適的考核機(jī)制
B.引導(dǎo)客戶認(rèn)可基金投顧業(yè)務(wù)
C.提升投資顧問的綜合能力
D.構(gòu)建不同風(fēng)險(xiǎn)/期限/周期的FOF指數(shù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.專業(yè)資本 市場分析與策略建議
B.全方位大類資產(chǎn)配置與優(yōu)秀產(chǎn)品篩選甄別
C.類別與產(chǎn)品配置比例與周期捕捉
D.定期追蹤檢視與調(diào)整優(yōu)化
A.按管理規(guī)模一定比例計(jì)提
B.按小時(shí)計(jì)費(fèi)，比如咨詢類項(xiàng)目
C.固定費(fèi)用，比如做一次投資規(guī)劃
D.業(yè)績報(bào)酬，比如超額收益計(jì)提
A.探索性
B.自發(fā)性
C.不規(guī)范性
D.監(jiān)管嚴(yán)格性
A.基金投資者是基金的所有者
B.基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管
C.基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險(xiǎn)
D.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作
A.可以按周期進(jìn)行檢視或調(diào)整，比如季度/半年/年
B.可以按恒定比例進(jìn)行檢視調(diào)整，如組合已經(jīng)距原有比例有較大偏離，則須檢視
C.因標(biāo)的之間相關(guān)性基本不會(huì)變動(dòng)，所以僅每季向投資者反饋投資收益即可，不必調(diào)整標(biāo)的比例
D.資產(chǎn)配置檢視的三步走分別是，看各大類資產(chǎn)客戶都有沒有，再看配置的比例夠不夠，最后再持有的產(chǎn)品好不好
最新試題
“基金投顧”業(yè)務(wù)，實(shí)質(zhì)上是由“賣方投顧”轉(zhuǎn)向“買方投顧”，更有利于投資者選擇適合的產(chǎn)品組合，實(shí)現(xiàn)長期價(jià)值投資。
不管是FOF、MOM還是基金組合，目前都是由金融機(jī)構(gòu)的一線財(cái)富顧問or理財(cái)經(jīng)理主導(dǎo)的，其實(shí)就是真正意義上的買方投顧了。
指數(shù)型基金就是按照某種指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券的基金，其目的在于達(dá)到與該指數(shù)同樣的收益水平。通常，指數(shù)基金完全跟蹤指數(shù)的變化，一般不對其作調(diào)整，所以，一般都是所謂被動(dòng)性基金。
造成“基民”虧損的原因有很多，比如倒金字塔式加倉、頻繁買賣、下重注博弈單一投資標(biāo)的等等，“基金投顧”業(yè)務(wù)很有可能幫助基民避免上述錯(cuò)誤操作行為。
在資產(chǎn)配置的過程中，應(yīng)該注意分批買入，正金字塔加倉。
對于理財(cái)師來講，一定要給客戶進(jìn)行資產(chǎn)配置，所以我們可以設(shè)計(jì)一個(gè)多元的資產(chǎn)組合，這一個(gè)組合可以同時(shí)推薦給我們名下的所有投資者。
中小板指是上海證券交易所為了鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，而專門設(shè)置的中小型公司聚集板塊。板塊內(nèi)公司普遍具有收入增長快、盈利能力強(qiáng)、科技含量高的特點(diǎn)，而且股票流動(dòng)性好，交易活躍。
專職投資人士的賬戶風(fēng)險(xiǎn)中包括容易錯(cuò)過復(fù)利效應(yīng)。
以下哪項(xiàng)屬于投資者行為偏差？（）
以下哪項(xiàng)內(nèi)容有助于投資顧問的KYC結(jié)果更好？（）