根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列關(guān)于證券公司向其所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告形式的說法，正確的有（）。
I.口頭形式
II.書面形式
III.電子形式
IV.現(xiàn)場匯報
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
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根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)的說法，正確的有（）。
I.業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險控制措施進行自我檢查和評價
II.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任
III.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷并及時加以糾正
IV.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.確認(rèn)、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序
B.打擊黑惡勢力
C.規(guī)范個人行為
D.確定權(quán)利和義務(wù)
A.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
D.假借個人名義進行自營業(yè)務(wù)
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.首席風(fēng)險官
D.監(jiān)事會
A.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求普通合伙人清償
C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以向法院提出破產(chǎn)清算申請
D.合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)不再承擔(dān)無限連帶責(zé)任
最新試題
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。