A.銀行卡（折）
B.存、取款
C.網(wǎng)絡(luò)金融產(chǎn)品簽約
D.加蓋個(gè)人名章
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A.積極配合調(diào)查，主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，采取補(bǔ)救措施，有效避免或減輕損害后果的
B.主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為的
C.違規(guī)行為未被發(fā)現(xiàn)之前主動(dòng)向組織報(bào)告的
D.賠償因違規(guī)造成的經(jīng)濟(jì)損失的
E.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題和隱患后，采取有效措施積極查處、整改，減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大的
A.因違規(guī)引發(fā)案件、重大事故的
B.因違規(guī)造成建設(shè)銀行重大財(cái)產(chǎn)損失或重大風(fēng)險(xiǎn)的
C.因違規(guī)嚴(yán)重?fù)p害建設(shè)銀行聲譽(yù)的
D.因違規(guī)導(dǎo)致建設(shè)銀行受到外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或政府部門處罰的
E.授意、指使、強(qiáng)迫他人違規(guī)，或主謀實(shí)施共同違規(guī)的
A.記大過
B.降級
C.撤職
D.開除
A.記過
B.警告
C.記大過
D.撤職
A.警告
B.記過
C.記大過
D.開除
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。