A.銀行發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理
B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實(shí)，掩蓋真相，弄虛作假，導(dǎo)致意見錯(cuò)誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任
C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件，因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任
D.銀行高管人員涉案參與的案件，經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任
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A.被保證的主債權(quán)種類數(shù)額
B.債務(wù)人履行債務(wù)的期限
C.保證的方式
D.保證擔(dān)保的范圍
E.保證的期間
A.對(duì)本*單位及所屬單位財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)
B.對(duì)本*單位及所屬單位固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的概預(yù)算執(zhí)行情況及效益進(jìn)行審計(jì)
C.對(duì)本*單位及所屬單位執(zhí)行計(jì)劃、預(yù)算、合同等情況進(jìn)行審計(jì)
D.對(duì)本*單位及所屬單位內(nèi)部控制制度的健全性和有效性進(jìn)行評(píng)估
E.對(duì)本*單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及所屬單位主要負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)
F.法律、法規(guī)規(guī)定和本*單位主要負(fù)責(zé)人或者權(quán)力機(jī)構(gòu)交辦的其他審計(jì)事項(xiàng)
A.通報(bào)
B.警告
C.責(zé)令改正
D.撤職
A.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估
B.負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策；負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施
C.負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行
D.負(fù)責(zé)保證商業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
A.會(huì)計(jì)憑證
B.會(huì)計(jì)賬簿
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.工作總結(jié)
A.制訂內(nèi)部審計(jì)工作制度
B.監(jiān)督有關(guān)單位建立健全內(nèi)部審計(jì)工作機(jī)制
C.指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)的開展
D.檢查、評(píng)價(jià)內(nèi)部審計(jì)工作
E.指導(dǎo)、監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)依法履行職責(zé)
A.擅自提高利率或者變相提高利率，吸收存款
B.明知或者應(yīng)知是單位資金，而允許以個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)
C.擅自開辦新的存款業(yè)務(wù)種類
D.吸收存款不符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的客戶范圍、期限和最低限額
E.違反規(guī)定為客戶多頭開立賬戶
A公司因某項(xiàng)目建設(shè)資金不足，于2010年5月向B信用社申請(qǐng)貸款8000萬元，期限3年，經(jīng)信用社調(diào)查，該項(xiàng)目總投資2億元，項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)齊全。信用社同意為A公司發(fā)放貸款，A公司提出用款申請(qǐng)，具體如下：
A.A公司可以采取自主支付方式支付該筆款項(xiàng)
B.A公司必須采取受托方式支付該筆款項(xiàng)
C.A公司必須通過公司帳戶將1000萬支付到與**鋼材有限公司約定的帳戶
D.A公司必須通過信用社帳戶將1000萬支付到與**鋼材有限公司約定的帳戶
最新試題
上述案例中A公司申請(qǐng)自主支付450萬元沙石，信用社能否拒絕該公司該項(xiàng)申請(qǐng)，理由是什么？（）
若趙某在2000年5月將轎車出租給張某，該汽車租賃合同對(duì)某銀行效力如何。（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，商業(yè)銀行高級(jí)管理層對(duì)內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任是（）。
根據(jù)《湖南省內(nèi)部審計(jì)辦法》規(guī)定，縣級(jí)以上人民政府審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本*行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)部審計(jì)工作，履行下列（）職責(zé)。
《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)辦理存款業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。
上述案例中A公司7月15日申請(qǐng)自主支付30萬元購(gòu)路燈設(shè)施，下列表述正確的是（）
根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，保證合同應(yīng)當(dāng)至少包括以下（）
A公司7月8日支付水費(fèi)表述正確的是（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事后制定有關(guān)的政策、制度和程序，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量和評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
根據(jù)《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行依法開展業(yè)務(wù)，不受任何單位和個(gè)人的干涉，實(shí)行（）方針。