您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶身份證件
B.錯賬沖正傳票
C.借記卡
D.原單位定期證實書，存取款憑條
A.轉讓背書
B.質押背書
C.委托收款背書
D.空白背書
A.凍結依據
B.相關賬戶信息截屏
C.審核掛賬科目、助記碼
D.客戶提供身份證、聯(lián)網核查
A.核心柜員
B.機構信息
C.MAC地址綁定
最新試題
重要空白憑證實行逐級領取的原則，不得跨機構領用。原則上各行及部門之間不得橫向調劑，特殊情況在報經上級行批準后執(zhí)行。
新入職員工經培訓取得基礎崗位資格后，方可上崗。
STS系統(tǒng)網點復核人員可以設為前臺經辦人員。
充分認識跨境匯款業(yè)務中反洗錢與制裁合規(guī)風險管控的重要性，嚴格按照行內要求開展盡職調查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現異常情形的，按照條線業(yè)務管理規(guī)定開展加強盡職調查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務應拒絕提供服務。
禁止尾箱存放短期內不使用的重要空白憑證。
派駐業(yè)務經理或內控副職應通過現場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產品。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
對非營業(yè)時間需要集中核準的業(yè)務應充分估計，提前申請，以便集中核準中心及時做出人員安排。
派駐業(yè)務經理現場監(jiān)控內容包括監(jiān)控本機構操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對，發(fā)現異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調整交易、手工計結息等高風險業(yè)務與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務處理是否規(guī)范準確。