多項(xiàng)選擇題根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

A.本機(jī)構(gòu)總部各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.全部分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)
C.僅限部分分支機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)
D.僅限人民銀行當(dāng)年度開展過現(xiàn)場(chǎng)檢查的分支機(jī)構(gòu)


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2.單項(xiàng)選擇題《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織

3.單項(xiàng)選擇題持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()

A.軍官證
B.身份證
C.護(hù)照
D.港澳臺(tái)居民身份證

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯(cuò)誤的是()

A.洗錢助長更嚴(yán)重和更大規(guī)模的犯罪活動(dòng)
B.洗錢嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展
C.洗錢助長和滋生腐敗
D.資助恐怖活動(dòng)犯罪的資金都是清洗過的上游犯罪所得

5.單項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍,制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)?()

A.量化考核指標(biāo)
B.系統(tǒng)考核指標(biāo)
C.單一考核指標(biāo)
D.利潤考核指標(biāo)

最新試題

以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:單項(xiàng)選擇題

我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項(xiàng)選擇題

FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個(gè)國家以及歐盟歐洲委員會(huì)。

題型:判斷題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:單項(xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中,錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題