多項選擇題洗錢和恐怖融資風險評估應當遵循什么原則()?

A.一致性原則
B.全面性原則
C.有效性原則
D.動態(tài)管理原則


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1.多項選擇題人民幣港股通專用存款賬戶的收入范圍包括:()

A.收取港股通證券交易應付結算資金、應付風險管理資金、應付稅款和應付費用;
B.匯入港股通證券交易應收結算資金、現(xiàn)金股利等公司行為相關資金、賬戶孳生利息和退回的風險管理資金;
C.因滬股通和深股通證券交易結算需要融入的資金,以及因償還該融資所匯入的本息;
D.中國人民銀行規(guī)定的其他收入

3.多項選擇題對于經(jīng)營下列()業(yè)務的境外非金融機構,金融機構應當充分收集有關信息,評估該境外機構的洗錢風險狀況,報經(jīng)高級管理層同意后再決定是否為其提供金融服務或與其開展業(yè)務合作。

A.提供貨幣兌換、跨境匯款等資金(價值)轉移服務
B.經(jīng)營網(wǎng)絡支付的金融支付業(yè)務
C.經(jīng)營手機支付、預付卡的金融支付業(yè)務
D.經(jīng)營信用卡收單等金融支付業(yè)務

最新試題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型:判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合,積極推進信息共享,建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制,推動緊急止付和快速凍結順利實施。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題