單項(xiàng)選擇題以個(gè)人理財(cái)生命周期的角度看,理財(cái)任務(wù)是“妥善管理好積累的財(cái)富,主動(dòng)調(diào)整投資組合,降低投資風(fēng)險(xiǎn),以保守穩(wěn)健型投資為主,配以適當(dāng)比例的進(jìn)取型投資,以穩(wěn)健的方式使資產(chǎn)得以保值增值”屬于()

A.退休期
B.維持期
C.高原期
D.穩(wěn)定期


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于我國(guó)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.證券金融公司的組織形式為有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本不少于人民幣60億元
B.2011年10月,《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》發(fā)布
C.目前我國(guó)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)標(biāo)的涵蓋了股票、ETF及交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
D.2011年11月,上海和深圳兩個(gè)證券交易所分別發(fā)布了各自的融資融券交易實(shí)施細(xì)則

3.單項(xiàng)選擇題證券投資顧問(wèn)依據(jù)公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的,應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明()。

A.證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期
B.證券投資顧顧問(wèn)本人關(guān)于證券研究報(bào)告的觀(guān)點(diǎn)
C.與該證券研究報(bào)告沖突的其他證券研究報(bào)告的觀(guān)點(diǎn)
D.除作為依據(jù)之外的第三方證券研究報(bào)告的觀(guān)點(diǎn)

4.單項(xiàng)選擇題實(shí)踐中,證券公司正在探索形成多種證券投資顧問(wèn)服務(wù)收費(fèi)模式,其中不包括()

A.按照服務(wù)期限收取固定顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
B.按客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模的一定比例收取顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
C.按照客戶(hù)資產(chǎn)收益比例提成
D.以差異傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用

最新試題

創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》(下稱(chēng)《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

過(guò)往15年,大類(lèi)資產(chǎn)基本滿(mǎn)足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。

題型:判斷題

并購(gòu)交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行,主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過(guò)程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行,主承銷(xiāo)商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷(xiāo)全程進(jìn)行見(jiàn)證,并出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

題型:判斷題

在我國(guó)境內(nèi),以下()適用《證券法》。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開(kāi)發(fā)行,經(jīng)采用詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型:判斷題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題