A.客戶身份、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形
B.客戶職業(yè)、業(yè)務(wù)和交易中的可疑情形
C.客戶職業(yè)、交易性質(zhì)和交易對手中的可疑情形
D.客戶職業(yè)、業(yè)務(wù)和交易對手中的可疑情形
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶經(jīng)理
B.柜員
C.運營管理部
D.法律合規(guī)部
A.高風(fēng)險
B.低風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.較高風(fēng)險
A.了解你客戶辦理的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶
C.客戶身份識別
D.客戶盡職調(diào)查
A.運營管理部門
B.風(fēng)險管理部門
C.法律合規(guī)部門
D.外部監(jiān)管部門
A.客戶身份資料和交易記錄保存
B.客戶身份識別
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存
最新試題
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當以適當形式進行標識
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定