A.客戶意見反饋制度
B.客戶投訴機(jī)制
C.評級項目組盡職調(diào)查工作評價機(jī)制
D.評級項目組合規(guī)調(diào)查工作評價機(jī)制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.項目組人員組成及聯(lián)系方式
B.需收集的資料清單
C.現(xiàn)場調(diào)研計劃
D.訪談提綱
A.概述
B.聲明
C.信用評級報告正文
D.跟蹤評級安排和附錄
A.證券評級機(jī)構(gòu)是否持續(xù)符合證券評級業(yè)務(wù)許可的資質(zhì)條件、評級業(yè)務(wù)活動的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)及整改情況
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風(fēng)險及應(yīng)對措施
A.評級信息的使用和管理
B.數(shù)據(jù)庫管理
C.檔案管理
D.評級過程質(zhì)量控制
A.受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人不提供評級所需的輔助性材料
B.受評級機(jī)構(gòu)或受評級證券發(fā)行人提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的
C.委托人不按約定支付評級費(fèi)用的
D.因受評級機(jī)構(gòu)被收購兼并、重組或受評級證券被轉(zhuǎn)股、回購等，導(dǎo)致評級對象不再存續(xù)的
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，可以在原上市公司擔(dān)任（）職務(wù)。
關(guān)于訂立合同所采取的形式，下列表述錯誤的是（）。
根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定，（）有權(quán)會同中國人民銀行、財政部、國務(wù)院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內(nèi)的各項指標(biāo)。
深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機(jī)構(gòu)及其他參與機(jī)構(gòu)制定的信用風(fēng)險化解和處置預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括（）。
證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述正確的有（）。
受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議，另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)出具評級報告的，應(yīng)當(dāng)由（）評級結(jié)果。
單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。
根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理指引（試行）》，出現(xiàn)（）情況的，管理人可以將專項計劃初步劃分為關(guān)注類。
關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件，下列說法正確的有（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。