多項選擇題整改驗證方式包括（）。
A.抽樣驗證
B.內部訪談
C.客戶訪談
D.監(jiān)管訪談
E.系統(tǒng)測試
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1.單項選擇題根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，風險等級在（）及以上的違規(guī)問題，必須進行整改驗證。監(jiān)管檢查、合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改，應由合規(guī)部門組織驗證；內部審計發(fā)現(xiàn)問題的整改，應由內部審計部門進行追蹤。
A.高
B.中
C.低
D.一般
2.多項選擇題驗證工作應在整改結束后進行，即對整改結果與監(jiān)管規(guī)則和內部規(guī)章的一致性，以及已采取整改措施的（）進行驗證。
A.真實性
B.有效性
C.及時性
D.復雜性
3.單項選擇題一級分行合規(guī)部門應對建設銀行整改情況向全行通報，指出存在的問題，提出改進建議，總結、表揚整改工作中好的經驗和做法，促進整改。通報應至少每（）一次，并抄報總行。
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
4.單項選擇題違規(guī)整改的總結報告。總行內控合規(guī)部應根據相關議事規(guī)則，總結全行整改情況，定期向（）報告；各分行合規(guī)部門應定期總結建設銀行行整改情況，向建設銀行管理層報告。
A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會
5.多項選擇題合規(guī)部門應充分利用（）、（）和（）所暴露出的問題，及時向有關部門或分支機構發(fā)送風險提示。
A.審計
B.檢查發(fā)現(xiàn)
C.整改
D.制度
最新試題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
題型：多項選擇題
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
題型：多項選擇題
飛行檢查是指根據（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。
題型：單項選擇題
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
題型：多項選擇題
突擊檢查是指根據（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型：單項選擇題
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查是指（）。
題型：多項選擇題