A.避險(xiǎn)策略基金應(yīng)充分說明保障機(jī)制并不必然確保投資本金的安全
B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效次年起相關(guān)會(huì)計(jì)年度的業(yè)績
C.計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)時(shí)，不得引用該基金未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
D.引用基金評價(jià)機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱及評價(jià)日期
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甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長期業(yè)績優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購交易對手違約，對其業(yè)績造成了負(fù)面影響；C的唯一代銷機(jī)構(gòu)則是乙，乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。
為便于服務(wù)基金份額持有人，乙銀行要求甲公司提供C基金持倉周報(bào)并提出了新的基金經(jīng)理人選，對于乙的這些要求，以下做法正確的是（）。
A.甲拒絕了乙銀行的要求
B.持倉周報(bào)應(yīng)僅用于編制持有人服務(wù)素材
C.持倉情況在每周依法公告后，方可向乙銀行提供
D.基于審慎調(diào)研其代銷客戶的普遍意見，乙銀行提出更換基金經(jīng)理是其合法權(quán)利
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長期業(yè)績優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購交易對手違約，對其業(yè)績造成了負(fù)面影響；C的唯一代銷機(jī)構(gòu)則是乙，乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。
甲公司已經(jīng)代表B基金向交易對手提起仲裁，但B基金的各項(xiàng)信息披露中均未載明上述事項(xiàng)。對于上述情況，以下說法正確的是（）。
A.該行為屬于信息披露虛假記載
B.由于并非訴訟事項(xiàng)，甲對此次仲裁并無信息披露義務(wù)
C.該行為屬于信息披露的重大遺漏
D.甲有權(quán)依法考慮對凈值影響的幅度，考慮是否披露仲裁事項(xiàng)
甲公募基金公司系乙銀行的控股子公司，截至目前，甲公司管理A、B、C三只公募基金。其中A基金為股票基金，中長期業(yè)績優(yōu)異；B為債券基金，基金因其債券回購交易對手違約，對其業(yè)績造成了負(fù)面影響；C的唯一代銷機(jī)構(gòu)則是乙，乙的代銷客戶保有C基金95%以上的份額。
甲公司擬對A基金開展持續(xù)營銷活動(dòng)，在其制作的宣傳推介材料中包含以下內(nèi)容，其中違反信息披露和宣傳推介規(guī)定的是（）。
A.展示成立以來業(yè)績曲線圖，旁注“跑贏上證綜指40%”
B.基金研究團(tuán)隊(duì)的平均從業(yè)經(jīng)驗(yàn)超過10年
C.基金經(jīng)理曾力奪七座金牛獎(jiǎng)
D.請選抗震?；昊?0%可期
A.不得預(yù)測基金的投資業(yè)績
B.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
C.不得登載任何自然人和其他機(jī)構(gòu)的推薦性文字
D.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.此類推薦違反法規(guī)，屬于禁止性行為
B.廣告內(nèi)容可以采取“祝賀基金凈值又創(chuàng)新高”的措辭
C.對基金進(jìn)行推薦的主體，必須是監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)或個(gè)人
D.對基金進(jìn)行推薦的主體，必須是基金的真實(shí)持有人
最新試題
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí)，正確的做法是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會(huì)對新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。