A.客戶身份資料
B.客戶交易信息
C.報(bào)告可疑交易的有關(guān)反洗錢工作信息
D.配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)的有關(guān)反洗錢工作信息
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A.反洗錢年度報(bào)告
B.反洗錢有關(guān)信息資料
C.稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
D.客戶檔案資料
A.定期存款到期后，不直接提取或劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一帳戶
B.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
C.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
D.金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
E.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項(xiàng)下的交易
A.專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作
B.設(shè)立專門的反洗錢崗位
C.設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)
D.明確專人負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告
A.反洗錢工作應(yīng)納入內(nèi)部審計(jì)范疇
B.反洗錢工作應(yīng)實(shí)行條線管理
C.反洗錢措施應(yīng)能有效發(fā)現(xiàn)、識別和報(bào)告可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)滿足金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度的原則要求
A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時(shí)保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最長期限保存
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
最新試題
清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計(jì)算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過程。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行批量采購應(yīng)實(shí)行專業(yè)部門、部門專崗。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行要按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)，誰審批、誰監(jiān)督”的原則，落實(shí)其他應(yīng)收款清收責(zé)任。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)按照規(guī)定計(jì)算各項(xiàng)利息收入，準(zhǔn)確核算表內(nèi)、外應(yīng)收利息。禁止少計(jì)漏計(jì)、少收漏收各項(xiàng)利息。（）
抵債資產(chǎn)應(yīng)以雙方簽訂的抵債協(xié)議登記入賬，按照入賬價(jià)值計(jì)算繳納房產(chǎn)稅，不能按照評估價(jià)計(jì)算繳納房產(chǎn)稅。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工不良貸款清收獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)在手續(xù)費(fèi)及傭金支出科目核算。（）
只有占用農(nóng)商行資金的業(yè)務(wù)才需要確定FTP價(jià)格。（）
固定資產(chǎn)初始購建時(shí)發(fā)生的裝修支出計(jì)入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）
除依照國家有關(guān)規(guī)定為職工支付的人身安全保險(xiǎn)費(fèi)外，農(nóng)村商業(yè)銀行不得為職工支付其他商業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)。（）
買斷式買入返售證券中間付息的，沖減買入返售證券資產(chǎn)成本。（）