A.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告
B.研究員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用
C.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務交流
D.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報告
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A.私募基金管理人登記的目的之一是為依法登記基金管理人的資信
B.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)
C.私募基金的備案應當在基金募集完畢之后進行
D.私募基金管理人須獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審批后才能設立
A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容
B.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關信息
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查
D.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可
A.向投資者承諾最低收益
B.向投資者承諾投資本金不受損失
C.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件并簽署風險揭示書
D.向非合格投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額
A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率
B.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)
C.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)
D.銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產(chǎn)計提
A.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
B.無須對信息的適當性實施盡職甄別
C.可接受被調(diào)查方提供的公開信息
D.應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。