根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）
I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化
II.在分支機構(gòu)推行保守的風險文化
III.形成與本 公司相適應的風險管理理念
IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
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根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有（）
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）
I.玉米期貨
II.雞蛋期貨
III.菜籽期貨
IV.白銀期貨
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。
I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司
II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約
III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件
IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）
I.副董事長
II.監(jiān)事長
III.人力資源負責人
IV.財務負責人
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）
Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人
Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份
Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以
Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東