A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定，擅自處理法律事務(wù)，或有案不報(bào)、越權(quán)處理的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被6-10家主流媒體負(fù)面報(bào)道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過(guò)3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過(guò)5天
D.被10家以上主流媒體負(fù)面報(bào)道的
A.接受客戶或其他與公司有交易往來(lái)企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈(zèng)（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交，情節(jié)較輕的，給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過(guò)至撤職處分；
B.在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，利用職務(wù)便利，將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利，或利用職務(wù)便利為個(gè)人或親友謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的，對(duì)直接責(zé)任人給予降級(jí)（職）至開除處分；
C.幫助同業(yè)公司與公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，損害公司利益的，給予撤職處分。
D.違反公司保密紀(jì)律，擅自對(duì)外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見(jiàn)書，給公司造成不良影響的；對(duì)直接責(zé)任人，給予警告至記大過(guò)處分。
A.未按財(cái)務(wù)管理規(guī)定履行報(bào)銷手續(xù)，或費(fèi)用列支不實(shí)、虛列費(fèi)用，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購(gòu)買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產(chǎn)的；購(gòu)買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，或挪作他用，涉案金額100萬(wàn)元以上的；
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
A.應(yīng)執(zhí)行集中采購(gòu)辦法而未執(zhí)行的，或適合招標(biāo)的項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)擅自執(zhí)行其他采購(gòu)方式的
B.采購(gòu)價(jià)格明顯偏高、采購(gòu)物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購(gòu)過(guò)程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對(duì)方好處的
D.越權(quán)干預(yù)采購(gòu)招投標(biāo)活動(dòng)，或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商的
A.未按規(guī)定保管、使用財(cái)務(wù)預(yù)留印鑒和銀行票據(jù)等有價(jià)證券，未將銀行票據(jù)等有價(jià)證券按指定地點(diǎn)集中存放管理，存在安全隱患的
B.設(shè)立“小金庫(kù)”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫(kù)”的
C.借、貸款充當(dāng)保費(fèi)，或用于費(fèi)用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。