中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)法定監(jiān)管事項(xiàng)存在疑問(wèn)需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可以通過(guò)哪些方式向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)。（）
1.電話
2.書(shū)面質(zhì)詢
3.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話
4.現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
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不能作為實(shí)名證件使用的有（）。
1.臨時(shí)身份證；
2.學(xué)生證；
3.機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復(fù)印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
洗錢(qián)活動(dòng)可以通過(guò)哪種途徑和方式？（）
1.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票、基金、保險(xiǎn)或設(shè)立企業(yè)等各種投資活動(dòng)，將非法資金合法化
2.通過(guò)購(gòu)買(mǎi)彩票進(jìn)行洗錢(qián)
3.通過(guò)購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)進(jìn)行洗錢(qián)
4.通過(guò)珠寶古董交易和虛假拍賣(mài)進(jìn)行洗錢(qián)
A.1，3
B.1，3，4
C.2，3，4
D.1，2，3，4
A.低風(fēng)險(xiǎn)
B.較高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.高風(fēng)險(xiǎn)
A、越來(lái)越萎縮
B、越來(lái)越專業(yè)化
C、越來(lái)越公開(kāi)
D、越來(lái)越公益化
A.賬戶
B.客戶
C.反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)
最新試題
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報(bào)告義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢(qián)或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。