多項選擇題我國反洗錢法律法規(guī)體系中的預防監(jiān)控立法包括（）。

A.《中華人民共和國刑法》
B.《中華人民共和國反洗錢法》
C.《金融機構反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E.《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題建設銀行信貸人員應遵守的職業(yè)操守包括（）。

A.應當學法、懂法、守法，保守國家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護知識產(chǎn)權，自覺維護國家利益和金融安全。應當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構業(yè)務信息
B.應當具備崗位任職資格或能力，熟練掌握業(yè)務技能，自覺遵守行業(yè)自律制度和本-單位規(guī)章制度，合規(guī)操作；對已發(fā)生的違法違規(guī)行為或尚未發(fā)生但存在潛在風險隱患的行為，應當按照相關報告制度規(guī)定，及時報告
C.應當遵循公平競爭、客戶自愿原則，不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、貶低同業(yè)、虛假宣傳等不正當競爭行為
D.應當尊重客戶，了解客戶需求，依法保護客戶權益和客戶信息
E.應當關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費

2.多項選擇題信貸人員的合規(guī)管理包括（）。

A.建設銀行信貸人員應遵守的職業(yè)操守
B.建設銀行信貸人員應遵守的保密規(guī)定
C.授信業(yè)務禁止性規(guī)定
D.盡職免責標準

3.多項選擇題全體員工要時刻保持“合規(guī)就是保飯碗，違規(guī)就是砸飯碗”的警醒之心，努力做到以下哪幾個方面？（）

A.不讓制度在我手中變樣
B.不讓紀律在我手中松弛
C.不讓差錯在我手中發(fā)生
D.不讓工作在我手中延誤

4.多項選擇題有效的內(nèi)部控制可以實現(xiàn)下列哪幾個方面目標？（）

A.保證建設銀行經(jīng)營管理符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及建設銀行內(nèi)部規(guī)章制度要求
B.保證資本安全
C.保證財務報告及相關信息真實完整
D.提升經(jīng)營有效性和效率，增強核心競爭力，促進發(fā)展戰(zhàn)略的實現(xiàn)

5.多項選擇題投資交易業(yè)務主要包括（）。

A.債券投資
B.貨幣市場業(yè)務
C.貴金屬業(yè)務
D.衍生品交易