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判斷題證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記由證券經(jīng)紀(jì)人直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記。

參考答案：錯(cuò)誤

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1.判斷題證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

參考答案：錯(cuò)誤

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2.判斷題證券公司最終承擔(dān)證券經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

參考答案：正確

3.判斷題券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)，一般采取證券經(jīng)紀(jì)人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。

參考答案：錯(cuò)誤

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)（）。

A.制定有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的自律規(guī)則
B.組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試
C.有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查

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5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與（）相適應(yīng)。

A.所服務(wù)的證券公司的管理能力
B.證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平
C.客戶服務(wù)的合理區(qū)域
D.證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量

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