A.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒(méi)有虧損的風(fēng)險(xiǎn)
B.某投資者只有90萬(wàn)元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸10萬(wàn)元，以達(dá)到100萬(wàn)元的起始認(rèn)購(gòu)金額
C.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開(kāi)發(fā)行認(rèn)購(gòu)協(xié)議
D.對(duì)于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時(shí)與其簽訂回購(gòu)協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購(gòu)全部份額
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.按照停盤前價(jià)格進(jìn)行估值
B.按照基金合同的約定估值，基金合同沒(méi)有規(guī)定時(shí)，按照托管行的意見(jiàn)估值
C.為了保證估值的公允性，暫停該基金的申購(gòu)和贖回，并公告估值方法
D.由公司的估值委員會(huì)決定估值方法，由托管行復(fù)核基金凈值，并對(duì)外公告估值方法
A.量化投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的宣傳推介材料仔細(xì)陳述了產(chǎn)品要素、投資策略，并提示投資風(fēng)險(xiǎn)
B.由公司相關(guān)部門統(tǒng)一進(jìn)行基金產(chǎn)品宣傳推介材料制作，用于基金公司及代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介活動(dòng)
C.在推介基金過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，客觀、全面、準(zhǔn)確，并提供業(yè)績(jī)信息的原始出處，不片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，并以金融工程的技術(shù)方法大致推測(cè)未來(lái)業(yè)績(jī)水平
D.基金從業(yè)人員禁止向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)即可，無(wú)須再向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B.該材料應(yīng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字
C.該材料須與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符
D.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益
A.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫(kù)未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫(kù)
B.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)察稽核部予以糾正
C.妻子賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒(méi)有同樣的持倉(cāng)品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備
D.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)
A.擔(dān)任投資顧問(wèn)需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿一年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員
B.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級(jí)份額
C.投資顧問(wèn)應(yīng)要求基金管理公司不得拒絕其投資建議
D.擔(dān)任投資顧問(wèn)需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理人員不少于3人，無(wú)不良從業(yè)記錄
最新試題
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
世界上（）被看作是最早的基金。