多項(xiàng)選擇題投資者所持有的基金在出現(xiàn)()以下情況時(shí),投資者就需要重新審視現(xiàn)有的基金組合,適當(dāng)?shù)牟扇≌{(diào)整措施。

A.基金策略和風(fēng)格轉(zhuǎn)變
B.基金投資表現(xiàn)持續(xù)落后
C.基金規(guī)模變得過大
D.基金經(jīng)理變更


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2.多項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶經(jīng)理要使用PBMS個(gè)人客戶營銷管理系統(tǒng)對管戶客戶開展()等工作。

A.關(guān)系維護(hù)
B.營銷推介
C.財(cái)富規(guī)劃
D.職業(yè)規(guī)劃

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和辦公場所管理的表述,哪幾項(xiàng)是正確的()。

A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)室要懸掛《個(gè)人客戶經(jīng)理營銷行為禁止性規(guī)定》
B.在個(gè)人客戶經(jīng)理辦公區(qū)顯著位置擺放風(fēng)險(xiǎn)警示卡
C.辦公區(qū)域、理財(cái)室等要加裝門鎖,人離落鎖,防止無關(guān)人員擅自進(jìn)入并冒充我.行員工向客戶推薦產(chǎn)品
D.嚴(yán)禁合作機(jī)構(gòu)人員在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)駐點(diǎn)銷售或開展業(yè)務(wù)活動

4.多項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶經(jīng)理簽署自律承諾包括以下哪幾項(xiàng)()。

A.拒絕私售承諾書
B.客戶信息保密承諾書
C.自律承諾書
D.廉潔自律承諾書

5.多項(xiàng)選擇題以下哪幾項(xiàng)屬于錄音錄像話術(shù)的內(nèi)容()。

A.發(fā)行主體
B.投資范圍
C.期限
D.收益