A.涉嫌案件的行為
B.可能造成損失的行為
C.存在隱患可能誘發(fā)案件的行為
D.風(fēng)險(xiǎn)較大的行為
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A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.批評(píng)教育
C.待崗培訓(xùn)
D.誡勉談話
A.員工通過自查發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)行為，在同級(jí)、上級(jí)部門或外部檢查前能夠整改完畢且未造成不良后果的
B.因抵制無效被迫實(shí)施輕微違規(guī)行為，且已向上級(jí)機(jī)構(gòu)和主管人員充分報(bào)告，并能提供充分的證據(jù)證明上述事實(shí)的
C.完全因設(shè)施、系統(tǒng)、自然災(zāi)害等非人為原因?qū)е螺p微違規(guī)行為發(fā)生的
A.交易規(guī)模與經(jīng)營(yíng)規(guī)模
B.交易對(duì)手與經(jīng)營(yíng)范圍
C.交易方式與經(jīng)營(yíng)性質(zhì)
D.當(dāng)日交易與歷史交易
A.核對(duì)客戶提供的身份證明資料與填寫的《對(duì)公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登記表》是否相符
B.公司章程記載的控股股東身份信息與客戶提供的控股股東身份信息是否一致
C.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份證信息
D.登陸工商行政管理機(jī)關(guān)市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)在線查詢客戶信息
A.控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東
B.實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人，主要針對(duì)不主動(dòng)披露以代理人身份從事交易活動(dòng)的客戶，但被代
C.對(duì)公客戶（國(guó)家政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位除外）申請(qǐng)開立單位銀行結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)提供公司章程原件、控股股東或者實(shí)際控制人的有效身份證件或其他身份證明文件原件?？蛻粢蚝侠砝碛蔁o法提供原件的，可僅提供復(fù)印件，但應(yīng)對(duì)相關(guān)資料的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)，并向營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)出具相關(guān)證明
D.開立單位結(jié)算賬戶，應(yīng)填寫《對(duì)公客戶控股股東或者實(shí)際控制人身份信息登
最新試題
人民幣單筆1萬元（含）至5萬元、外幣等值1000美元（含）至1萬美元的現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)及人民幣單筆2萬元（含）至5萬元、外幣等值2000美元（含）至1萬美元的現(xiàn)金取款業(yè)務(wù)，應(yīng)采?。ǎ┑群侠矸绞脚袛嗍欠駷榇順I(yè)務(wù)。
受理資信證明業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)要求客戶提交（）
各單位保密管理工作發(fā)生下列哪些情況之一者，要追究有關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任（）
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》規(guī)定，（）可以申請(qǐng)開立基本存款賬戶。
軍人、武裝警察尚未領(lǐng)取居民身份證的，除出具軍人和武裝警察身份證件外，還應(yīng)出具（）或（）
開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶時(shí)，至少采取下列哪2種方式對(duì)存款銀行開戶意愿的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)：（）
理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括（）
銀行可通過Ⅲ類戶為存款人提供（）和繳費(fèi)支付（）服務(wù)。
召開涉密會(huì)議，以下哪些行為不得進(jìn)行（）。
桌面安全系統(tǒng)客戶端軟件包括（）