單項選擇題

以下基金服務(wù)機構(gòu)中,法定義務(wù)中包括確?;痄N售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有()。
I.基金銷售機構(gòu)
II.基金銷售支付機構(gòu)
III.基金份額登記機構(gòu)
IV.基金投資顧問機構(gòu)

A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV


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2.單項選擇題下列可以擔任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

A.乙,曾經(jīng)擔任某公司總經(jīng)理,該公司因其個人原因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算,但該公司破產(chǎn)清算終結(jié)已滿五年
B.丁,曾經(jīng)是某律師事務(wù)所律師,因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書已滿五年
C.甲,曾經(jīng)犯有貪污賄賂罪,被判處刑罰已滿五年
D.丙,曾經(jīng)在某證券交易所任職,因違法行為被開除已滿五年

3.單項選擇題關(guān)于基金自律組織,下列說法正確的是()。

A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會
B.證券交易所是基金的自律管理機構(gòu)之一
C.基金托管人也屬于基金的自律管理機構(gòu)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責目前還沒有明確的法律依據(jù)

5.單項選擇題關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法,以下正確的是()。

A.證券交易所與登記結(jié)算機構(gòu)加入?yún)f(xié)會后,成為普通會員
B.基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會后,成為聯(lián)席會員
C.基金托管人加入?yún)f(xié)會后,成為特別會員
D.基金管理人可以選擇加入?yún)f(xié)會

最新試題

地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會,應(yīng)當成為()。

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán),以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會,應(yīng)當成為()。

題型:單項選擇題

各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時,需報送的基本信息不包括()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會工作人員在進行調(diào)查或檢查時,不得少于()人。

題型:單項選擇題

對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。

題型:單項選擇題

下列可以擔任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金自律組織,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動具有強制性III.監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管

題型:單項選擇題

對非公開募集基金管理人的市場準入,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題