重慶住院醫(yī)師醫(yī)學檢驗科心血管內(nèi)科章節(jié)練習(2016.12.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。（）

2.判斷題2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類；并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。（）

3.判斷題證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）

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4 直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構(gòu)投資者但不得超過（）人。

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5.判斷題證券公司除單獨向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關(guān)資料外，還應(yīng)當在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會報送前述資料，而其子公司則不需單獨報送前述資料。（）

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6.判斷題客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）

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7 證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

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8 對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（）。

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9.判斷題20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（）

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10 按照有關(guān)規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于（）萬元。

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